11月7日，云南證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局市場(chǎng)禁入決定書(shū)（林艷和、賀元）》，之前在11月4日，生物谷（833266.BJ）已經(jīng)披露過(guò)《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人收到行政處罰及市場(chǎng)禁入決定書(shū)的公告》。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，起因?yàn)闀r(shí)任生物谷董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的林艷和與公司董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)以“委托理財(cái)”名義劃走2.77億，并最終為控股股東金沙江投資控制項(xiàng)目提供資金隱瞞關(guān)聯(lián)交易，三者因信息披露違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)的處罰。

(相關(guān)資料圖)

據(jù)了解，金沙江投資以23.44%的持股比例為生物谷控股股東，林艷和以100%的持股比例為金沙江投資的實(shí)際控制人，同時(shí)其直接持有生物谷16.84%股權(quán)，為生物谷法人及實(shí)控人，時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

為滿足金沙江投資資金需求，2021年8月至2022年3月，林艷和安排時(shí)任生物谷董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元以實(shí)施委托理財(cái)名義，通過(guò)銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機(jī)械設(shè)備有限公司等多家公司累計(jì)向金沙江投資提供非經(jīng)營(yíng)性資金2.77億元。

其中2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。

此外，2021年11月至2022年1月期間，林艷和安排賀元以開(kāi)展票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)名義，先后將生物谷銀行承兌匯票約7876.44萬(wàn)元背書(shū)給北京偉鴻科技有限公司等3家機(jī)構(gòu)，但3家機(jī)構(gòu)并未將貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)給生物谷，而是轉(zhuǎn)給了金沙江投資，形成資金占用。

金沙江投資以占用貼現(xiàn)資金的方式實(shí)際占用了生物谷的銀行承兌匯票，其中2021年度占用約6711.52萬(wàn)元，歸還3906.13萬(wàn)元，2022年1月份占用1164.91萬(wàn)元，歸還3970.31萬(wàn)元。截至2022年7月19日審理日，上述被占用票據(jù)已全部歸還。

上述被占用資金主要用于金沙江投資日常營(yíng)運(yùn)、為金沙江投資控制的旅游項(xiàng)目提供資金等用途。林艷和、金沙江投資隱瞞上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，未將上述關(guān)聯(lián)交易書(shū)面通知生物谷，導(dǎo)致生物谷未依法及時(shí)披露。

值得一提的是，林艷和在審理時(shí)提出申辯意見(jiàn)表示“轉(zhuǎn)出資金系被誆騙，不存在惡意串通占用生物谷公司資金的故意，違規(guī)的主觀惡意較小”等，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其缺乏證據(jù)支持不予采納。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)林艷和、賀元和金沙江投資分別處以500萬(wàn)元、200萬(wàn)元和200萬(wàn)元罰款，并對(duì)林艷和采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀元采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

生物谷本身主要從事現(xiàn)代中藥研究、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，公司主導(dǎo)產(chǎn)品為燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液等燈盞花系列藥品，產(chǎn)品具有活血化瘀、通絡(luò)止痛的功效，用于治療缺血性心腦血管疾病，主要用于治療中風(fēng)及其后遺癥、冠心病、心絞痛。

根據(jù)三季報(bào)顯示，公司在2022年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約4.25億元，同比微增1.5%，同時(shí)由于公司根據(jù)尚未歸還的資金占用余額計(jì)提壞賬等原因，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)僅1422.8萬(wàn)元，同比減少68.24%。

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