12月5日晚間，新美星（300509.SZ）發布《關于控股股東收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》公告。

此前，在7月30日公司就曾披露收到證監會的《立案調查通知書》，控股股東、實際控制人之一何德平先生因涉嫌操縱證券市場、未按規定履行信息披露義務而被立案調查。

而在此次的公告中，證監會查明何德平及其他四位當事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報。

賬戶組自2018年9月26日開始持續大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價累計上漲12.57%。

另外，2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。在此期間，“新美星”股價累計上漲36.46%。此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒，并反向賣出獲利的行為。

針對上述操縱證券市場行為，證監會擬決定對何德平及其他四位當事人沒收違法所得約4783.56元，并處以約1.44億元的罰款，其中，何德平及其中一位當事人承擔50%罰款即7175.34元。

另外，在新美星2016年4月上市前，海得澤廣代何德平及有關當事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本的1%。上市后，該部分股票繼續由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。

而何德平未如實告知上市公司有關持股情況，導致新美星在相關公告中均未披露相關情況，對此，證監會擬對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。

最后，在兩筆罰款的基礎上，證監會還擬決定對何德平采取10年市場禁入措施。雖然表面上看來都是對實控人個體的罰款或處罰，但未來對公司的影響還更深遠。

在公告中，新美星也提到根據相關政策規定，新美星未來存在不得向不特定對象發行股票的再融資風險以及實施重大資產重組受限的風險。

事實上，新美星曾在2020年5月時就開始籌劃金額約為4億元的非公開發行計劃，不過一年之后，2021年8月時由于多種原因，公司已經不得不終止的該項計劃。（藍鯨上市公司 徐曉春 xuxiaochun@lanjinger.com）

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